מהי סדרה 66?
מהי סדרה 66? סדרה 66, בחינת חוק המדינה המשולבת האחידה של NASAA, היא בחינה ורישיון שנועדו להכשיר יחידים כנציגי יועצי השקעות (IARs) או סוכני ניירות ערך. סדרה 66 מכסה נושאים הרלוונטיים למתן ייעוץ השקעות וביצוע עסקאות בניירות ערך עבור לקוחות. לאחר רישיון, IARs יכולים לבצע באופן חוקי ייעוץ פיננסי וחובות ניהול עושר. בחינת סדרה 66 פותחה על ידי איגוד מנהלי ניירות ערך בצפון אמריקה (NASAA), יחד עם מבחני סדרה 63 וסדרה 65. הוא מנוהל על ידי רשות הרגולציה של התעשייה הפיננסית (FINRA).
מהי סדרה 66? – בחינת סדרה 66 פותחה על ידי איגוד מנהלי ניירות ערך בצפון אמריקה (NASAA), יחד עם מבחני סדרה 63 וסדרה 65. הוא מנוהל על ידי רשות הרגולציה של התעשייה הפיננסית (FINRA).
מהי סדרה 66? – נקודות מרכזיות
הבנת סדרה 66
הסמכת סדרה 66 פותחה על ידי NASAA בהתבסס על בקשות מהתעשייה. הבחינה מנוהלת על ידי רשות הרגולציה של התעשייה הפיננסית (FINRA), שאחראית גם על עיבוד והפצת תוצאות הבדיקות. FINRA'sSeries 7exam הוא תנאי חובה של סדרה 66, מה שאומר שהיא צריכה להסתיים בהצלחה יחד עם סדרה 66 לפני שמועמד רשאי להגיש בקשה להירשם במדינה.
יש להשלים את סדרה 7 בהצלחה לפני שניגשו לסדרה 66. אנשים שעברו את סדרה 7 עשויים לגשת לסדרה 66 כדי להימנע מבחינת סדרה 65 הארוכה יותר ואולי הקשה יותר.
מבחן ומבנה סדרה 66
תכני הבחינה של סדרה 66 כוללים 100 שאלות רב-ברירות שמקבלות ניקוד ו-10 שאלות קדם מבחן שאינן זוכות לניקוד. למועמדים יש זמן מרבי של 150 דקות (שעתיים וחצי) להשלמת הבחינה.
כדי לקבל ציון עובר, על המועמד לענות נכון על 73 מתוך 100 השאלות שצוינו (73%). מנהל הבחינה מספק מחשבונים אלקטרוניים לשימוש המועמדים, ואלה הם המחשבונים היחידים המותרים בחדר הבחינה. טוש למחיקה יבש ולוח לבן מסופקים. אין להכניס חומרי לימוד או עזר מכל סוג שהוא בחדר הבחינות, וישנם עונשים קשים למי שנתפס בוגד או מנסה לרמות.
מעסיק של אדם יכול לרשום מועמד לבחינה על ידי הגשת טופס U4 או טופס U10 ותשלום דמי הבחינה בסך $177. לדף המידע של סדרת 66 של FINRA יש פרטים נוספים.
החל מה-21 באוקטובר 2022, עליך לקחת את ה-Series 66 באופן אישי במרכז בדיקות מוסמך. בחינת ההסמכה של סדרה 66 זמינה באופן מקוון רק למועמדים המספקים הוכחה רפואית שהם אינם יכולים לגשת לבחינות במרכזי בדיקה, עקב מוגבלות או נושא מזכה אחר.
תוכן הבחינה סדרה 66
NASAA מעדכנת מידע על תוכן הבחינה ומפרסמת אותו באינטרנט. החל מאוקטובר 2022, שאלות הבחינה מוקצות באופן הבא:
סדרה 66 מול סדרה 63 וסדרה 65
מה הסדרה 66 מאפשרת לך לעשות?
עמידה בבחינת סדרה 66 מאפשרת לאנשי מקצוע פיננסיים לבצע עבודה כנציג יועץ השקעות (IAR) או סוכן ניירות ערך עם סמכות ברמת המדינה. עם רישיון סדרה 66, אנשי מקצוע פיננסיים יכולים לפעול באופן חוקי בתפקיד של יועצי השקעות או מנהלי עושר/נכסים.
האם סדרה 65 קשה יותר מסדרה 66?
סדרה 65 היא אישור רישוי IAR נוסף המוצע על ידי איגוד מנהלי ניירות הערך של צפון אמריקה (NASAA). מבחן סדרה 66 הוא חדש יחסית. הוא נוצר על ידי NASAA בתגובה לבקשות של סוחרי ברוקרים וחברות שירותים פיננסיים אחרים. זהו למעשה שילוב של סדרה 63 וסדרה 65, אך מכיוון שתנאי משותף לבחינה עמידה בהצלחה בבחינת סדרה 7, הוא אינו כולל את שאלות המוצר, הניתוח והאסטרטגיה שהן חלק גדול מהסדרה 65. בעוד ששיעורי המעבר/נכשלים בבחינות הללו אינם זמינים לציבור, רבים רואים בבחינת סדרה 66 פחות קשה מסדרה 65 מכיוון שיש בה 30 שאלות פחות ואינה כוללת נושאים מסדרה 7.
כמה קשה הבחינה בסדרה 66?
סדרה 66 קשה מכיוון שהיא מכסה רוחב רחב של חומר מפורט. שיעורי המעבר הרשמיים לבחינת סדרה 66 אינם מפורסמים רשמית; עם זאת, תוכניות הכנה למבחן מעריכות את שיעור המעבר בסביבות 65% עד 70% מהנבחנים. אם נכשלת בבחינה, עליך להמתין לפחות 30 ימים לפני שתנסה אותה שוב.
כמה עולה סדרה 66?
בחינת סדרה 66 עולה 177 דולר נכון לשנת 2022. אם אתה עובד עבור חברה פיננסית, הם עשויים לכסות את עלות הבחינה בשמך.
סיכום ומסקנות
מי שרוצה להיות יועצי השקעות מקצועיים או מנהלי כספים צריכים לעבור גם את הבחינות FINRA Series 7 וגם NASAA Series 66 (אם כי אתה יכול גם לגשת גם לסדרה 63 וגם לסדרה 65 במקום ה-66). סדרה 66 משלבת חומר הן מבחינות סדרה 63 והן מבחינות מסדרה 65, בפורמט של 100 שאלות רב-ברירה. לנבחנים יש 150 דקות ועליהם ציון של 73% ומעלה כדי לעבור. לאחר שתעבור, תוכל לבצע עסקה חוקית בניירות ערך ולתת ייעוץ הקשור לניירות ערך בכל המדינות.
