מהי סדרה 57?
מהי סדרה 57? סדרה 57, הידועה גם כבחינת נציג סוחר ניירות ערך, היא בחינה המנוהלת על ידי הרשות לתקנת התעשייה הפיננסית (FINRA). עמידה בבחינת סדרה 57 היא דרישה למי שרוצה להפוך לסוחרים מקצועיים של ניירות ערך או ניירות חוב הניתנים להמרה.
מהי סדרה 57? – נקודות מרכזיות
איך סדרה 57 עובדת
מטרת בחינת סדרה 57 היא להגן על הציבור על ידי הבטחת סוחרים מקצועיים עומדים בסטנדרט הנדרש של ידע וכשירות מקצועיים. בנוסף לבחינת סדרה 57, סוחרים עתידיים חייבים לעבור גם את הבחינה של Securities Industry Essentials (SIE). לאחר השלמת שניהם, סוחרים ברמת הכניסה מוסמכים לנהל מסחר בבורסת נאסד"ק או עסקאות מעבר לדלפק (OTC), ועשויים גם לבצע פעילויות מסחר קנייניות.
בחינת סדרה 57 נועדה לשקף את הטכנולוגיות והשיטות העדכניות של סוחרי ניירות ערך מקצועיים. ככזה, השאלות שלה נשאבות מראיונות עם מתרגלים וחברות מסחר בעולם האמיתי הפעילות בתחום. על ידי עדכון מתמיד של הבחינה מסדרה 57 לאור התפתחויות חדשות בענף, FINRA מקווה להבטיח שמי שיעבור את הבחינה יהיה מצויד היטב לעבוד עם הציבור בצורה מוכשרת וגם אתית.
חָשׁוּב
מבחן סדרה 57 קיבל מספר עדכונים במהלך השנה המשקפים שינויים מתמשכים בתעשייה. השינוי המהותי האחרון בבחינה התרחש בינואר 2017, כאשר נוספו סעיפים חדשים בנושא מסחר בתדירות גבוהה (HFT). זה נעשה בעקבות כתבות חדשותיות שונות הכוללות התנהגות לא אתית של כמה מחברות HFT. שינוי זה משפיע רק על מועמדים חדשים מסדרה 57, בעוד שאלו שעברו את הגרסאות הקודמות של הבחינה אינם נדרשים להיבחן מחדש בגרסה החדשה חוֹמֶר.
דוגמה לסדרה 57
דורותי היא מתמחה בחברה פיננסית המציעה שירותי ניהול השקעות לחשבונות של לקוחותיה. במהלך ההתמחות שלה, דורותי לומדת מהסוחרים המורשים של המשרד ומפתחת עניין במסחר במניות ובניירות ערך להמרה. היא גם מתעניינת בטכניקות מסחר אלגוריתמיות, כמו HFT.
כמתמחה, דורותי חסרה את ההרשאה לעסוק ישירות בסוגים אלה של עסקאות. כדי לעזור לקדם את הקריירה שלה, היא, לפיכך, מחליטה לגשת לבחינות סדרה 57 ו-SIE. כדי לעבור את סדרה 57, עליה לענות על 50 שאלות רב-ברירות ב-105 דקות, לענות נכון על לפחות 70% מהן. לכל שאלה יש רק תשובה אחת הטובה ביותר, והן נעות בדרגת קושי. מתוכם, 82% מורכבים משאלות על פעילות מסחר, בעוד ש-18% מורכבים משאלות בנוגע לפעילויות אדמיניסטרטיביות כגון שמירה על רישומים מדויקים ודיווח נכון על עסקאות.
לאחר שתשיג את אישורי סדרה 57 ו-SIE שלה, דורותי תהיה חופשית למלא תפקידים מקצועיים כסוחרת של הון וניירות ערך חוב להמרה. מסיבה זו, היא רואה בבחינות סדרה 57 ו-SIE אבן דרך חשובה בקריירה העתידית שלה.
