מהי סדרה 3?
מהי סדרה 3? סדרה 3 היא בחינה, הידועה גם בשם National Commodities Futures Examination, המנוהלת על ידי הרשות הרגולטורית של התעשייה הפיננסית (FINRA) מטעם האגודה הלאומית לעתידים (NFA). מועמדים שעוברים את הבחינה זכאים להירשם ב-NFA ולמכור חוזים עתידיים על סחורות ואופציות על חוזים עתידיים על סחורות. סדרה 3 היא אחת ממספר בחינות למקצועני השקעות המנוהלות על ידי FINRA, כולל סדרה 7, בחינת נציג ניירות ערך כללית, הנדרשת עבור ברוקרים המעוניינים למכור ניירות ערך תאגידים, ממשלתיים או אחרים.
מהי סדרה 3? – נקודות מרכזיות
איך הסדרה 3 עובדת
בחינת סדרה 3 מכסה נושאים שברוקרי סחורות צריכים לדעת, כגון אופציות, חוזים עתידיים, גידור ודרישות מרווח, כמו גם כללי שוק ורגולציה. הבחינה מורכבת מ-120 שאלות רב-ברירה בשני חלקים, ולמועמדים עומדות שעתיים ו-30 דקות להשלים אותה. בניגוד לבחינת סדרה 7, מועמדים אינם צריכים להיות בחסות חברה על מנת לגשת לסדרה 3.
על המועמדים להשיג ציון של כ-70% בכל חלק כדי לעבור את הבחינה. (אין שיעור מעבר רשמי, אך שיעור המעבר המקובל הוא בסביבות 70%.) מי שלא יצליח יכול לגשת שוב לבחינה, אם כי יתכן ויהיה עליהם תקופת המתנה. הבחינה עולה 130 דולר.
ה-NFA, ארגון רגולטורי עצמי לשוק הנגזרים של ארה"ב, דורש מכל מי "שמגיש בקשה לחברות ב-NFA כסוחר בעמלות עתידיות (FCM), סוחר מט"ח קמעונאי (RFED), ברוקר מציג (IB), מפעיל מאגר סחורות ( CPO), או יועץ סחר בסחורות (CTA), סוחר עסקאות מינוף (LTM) או כאדם קשור (AP) של ישויות אלה, כדי לעמוד בדרישות מיומנות."
ברוב המקרים, אנשים המבקשים חברות ב-NFA או רישום כאדם משויך חייבים לעבור את הבחינה של סדרה 3 בתוך שנתיים לפני הגשת הבקשה. זה אלא אם כן:
כדי להירשם לכל בחינות בענף העתיד, על המועמד להגיש בקשה מקוונת באתר FINRA. בדרך כלל, FINRA תודיע ישירות ל-NFA שאדם עבר את אחת מבחינות תעשיית העתיד. עם זאת, בנסיבות מסוימות, ה-NFA עשוי לבקש מהמועמדים לספק הוכחה שהם עברו.
חלופות לסדרה 3
במקום סדרה 3, אנשים עשויים להיות זכאים לגשת לבחינות אחרות ולחפש אפשרויות רישום אחרות בהתבסס על מצב הרישום שלהם ואופי העסק שהם מנהלים. אלה כוללים:
בחינות הסמכה נוספות הקשורות לסדרה 3 הן סדרה 30 (בחינת מנהל סניף NFA) וסדרה 34 (בחינת מט"ח קמעונאית מחוץ לבורסה).
סדרה 3 אינה נחשבת כתנאי מוקדם או תנאי הכרחי עבור אף אחת מהבחינות האחרות הללו.
למידע נוסף על סדרה 3 ובחינות אחרות בענף העתיד, בקר בדף דרישות המיומנות של ה-NFA. ולפרטים נוספים על ביצוע המבחן, בקר בדף משאבי הבחינה ביום ההסמכה של FINRA.
