סדרה 3: מה זה, איך זה עובד, חלופות

מהי סדרה 3?

מהי סדרה 3? סדרה 3 היא בחינה, הידועה גם בשם National Commodities Futures Examination, המנוהלת על ידי הרשות הרגולטורית של התעשייה הפיננסית (FINRA) מטעם האגודה הלאומית לעתידים (NFA). מועמדים שעוברים את הבחינה זכאים להירשם ב-NFA ולמכור חוזים עתידיים על סחורות ואופציות על חוזים עתידיים על סחורות. סדרה 3 היא אחת ממספר בחינות למקצועני השקעות המנוהלות על ידי FINRA, כולל סדרה 7, בחינת נציג ניירות ערך כללית, הנדרשת עבור ברוקרים המעוניינים למכור ניירות ערך תאגידים, ממשלתיים או אחרים.

post-image-3

מהי סדרה 3? – נקודות מרכזיות

מהי סדרה 3?

  • סדרה 3 היא בחינה המנוהלת על ידי רשות הרגולציה של התעשייה הפיננסית (FINRA) מטעם ה-National Futures Association (NFA), ארגון רגולטורי עצמי לשוק הנגזרים של ארה"ב.
  • מועמדים שעוברים את מבחן סדרה 3 יכולים להירשם ב-NFA למכירת חוזים עתידיים על סחורות ואופציות על חוזים עתידיים על סחורות.
  • כחלופה לסדרה 3, ישנן מספר בחינות אחרות שאנשים יכולים לגשת כדי להיות זכאים לעבוד בשוקי הסחורות והחוזים העתידיים.
  • איך הסדרה 3 עובדת

    בחינת סדרה 3 מכסה נושאים שברוקרי סחורות צריכים לדעת, כגון אופציות, חוזים עתידיים, גידור ודרישות מרווח, כמו גם כללי שוק ורגולציה. הבחינה מורכבת מ-120 שאלות רב-ברירה בשני חלקים, ולמועמדים עומדות שעתיים ו-30 דקות להשלים אותה. בניגוד לבחינת סדרה 7, מועמדים אינם צריכים להיות בחסות חברה על מנת לגשת לסדרה 3.

    על המועמדים להשיג ציון של כ-70% בכל חלק כדי לעבור את הבחינה. (אין שיעור מעבר רשמי, אך שיעור המעבר המקובל הוא בסביבות 70%.) מי שלא יצליח יכול לגשת שוב לבחינה, אם כי יתכן ויהיה עליהם תקופת המתנה. הבחינה עולה 130 דולר.

    ה-NFA, ארגון רגולטורי עצמי לשוק הנגזרים של ארה"ב, דורש מכל מי "שמגיש בקשה לחברות ב-NFA כסוחר בעמלות עתידיות (FCM), סוחר מט"ח קמעונאי (RFED), ברוקר מציג (IB), מפעיל מאגר סחורות ( CPO), או יועץ סחר בסחורות (CTA), סוחר עסקאות מינוף (LTM) או כאדם קשור (AP) של ישויות אלה, כדי לעמוד בדרישות מיומנות."

    ברוב המקרים, אנשים המבקשים חברות ב-NFA או רישום כאדם משויך חייבים לעבור את הבחינה של סדרה 3 בתוך שנתיים לפני הגשת הבקשה. זה אלא אם כן:

  • הפרט רשום כיום כמתווך קומה
  • האדם עבר את סדרה 3 יותר משנתיים לפני הבקשה ומאז תאריך זה לא היה פער רישום מתמשך במשך יותר משנתיים כ-AP או FB או FCM, IB, CPO, CTA, או LTM שהוא חבר ב- NFA.
  • כדי להירשם לכל בחינות בענף העתיד, על המועמד להגיש בקשה מקוונת באתר FINRA. בדרך כלל, FINRA תודיע ישירות ל-NFA שאדם עבר את אחת מבחינות תעשיית העתיד. עם זאת, בנסיבות מסוימות, ה-NFA עשוי לבקש מהמועמדים לספק הוכחה שהם עברו.

    חלופות לסדרה 3

    במקום סדרה 3, אנשים עשויים להיות זכאים לגשת לבחינות אחרות ולחפש אפשרויות רישום אחרות בהתבסס על מצב הרישום שלהם ואופי העסק שהם מנהלים. אלה כוללים:

  • בדיקת כספים מנוהלים עתידיים (סדרה 31)
  • תקנות לבחינות עתידיות מוגבלות (סדרה 32)
  • בחינות הסמכה נוספות הקשורות לסדרה 3 הן סדרה 30 (בחינת מנהל סניף NFA) וסדרה 34 (בחינת מט"ח קמעונאית מחוץ לבורסה).

    סדרה 3 אינה נחשבת כתנאי מוקדם או תנאי הכרחי עבור אף אחת מהבחינות האחרות הללו.

    למידע נוסף על סדרה 3 ובחינות אחרות בענף העתיד, בקר בדף דרישות המיומנות של ה-NFA. ולפרטים נוספים על ביצוע המבחן, בקר בדף משאבי הבחינה ביום ההסמכה של FINRA.

    tradingpedia.co.il -> powered by : Sakara

    פוסטים קשורים

    תבדוק גם את זה
    Close
    Back to top button
    דילוג לתוכן