מהו איגוד מנהלי ניירות ערך בצפון אמריקה (NASAA)?
מהו איגוד מנהלי ניירות ערך בצפון אמריקה (NASAA)? איגוד מנהלי ניירות הערך של צפון אמריקה (NASAA) הוא ארגון של רגולטורים של ניירות ערך שמטרתו להגן על משקיעים מפני הונאה. נוסדה בשנת 1919 במדינת קנזס בארה"ב, החברות שלה ב-67 מנהלי ניירות ערך מרחבי צפון אמריקה פועלת להגנה על לקוחות בניירות ערך של ייעוץ השקעות כחלק ממערכת רגולטורית משלימה הפועלת ברמות הפדרליות, המדינתיות/מחוזיות והתעשייה.
מהו איגוד מנהלי ניירות ערך בצפון אמריקה (NASAA)? – נקודות מרכזיות
הבנת איגוד מנהלי ניירות ערך בצפון אמריקה (NASAA)
NASAA מבקשת לסייע למשקיעים לזהות הונאה ולהימנע מכך על ידי חינוך הציבור, חקירת הפרות של חוקי המדינה והמחוז והגשת פעולות אכיפה. החברות בה מורכבת מרגולטורים שעשויים להתמנות, להעסיק אותם לתפקידים ממוקדי קריירה, או שהם בסמכות השיפוט של התובעים הכלליים של מדינותיהם. רגולטורים אלו אחראים לרישוי חברות ניירות ערך ואנשי מקצוע בתחום ההשקעות – כגון סוחרי ברוקרים ויועצי השקעות – לרישום הצעות ניירות ערך מסוימות, לבחון הצעות פיננסיות של חברות קטנות, לביקורת נוהלי מכירות וניהול רישומים של סניפים, לקדם חינוך משקיעים, ובעיקר, לאכוף מדינה דיני ניירות ערך
בנוסף להגנה על משקיעים, חלק מהרגולטורים במדינה עשויים לעזור לעסקים קטנים לגייס כסף ולהישאר בציות לחוקי ניירות ערך. רגולטורים מסוימים עשויים לעבוד במחלקה שמסדירה גם ביטוח או בנקאות
החברות של נאס"א מורכבת מרגולטורים על ניירות ערך מכל 50 מדינות ארה"ב, מחוז קולומביה, פורטו ריקו, איי הבתולה של ארה"ב, קנדה ומקסיקו. האתר של נאס"א כולל מגוון משאבים משקיעים ומקצועיים, כולל מרכז הונאה שמפרט את המובילים מלכודות משקיעים, חידון מודעות להונאה, דגלים אדומים של הונאה, כיצד ליצור קשר עם רגולטור מקומי לניירות ערך וכיצד לחקור ברוקר או יועץ השקעות.
נסיבות ייחודיות
חברי NASAA פועלים בתוך הממשלה כדי להגן על משקיעים ולהבטיח את שלמות תעשיית ניירות הערך בדרכים הבאות:
NASAA מנהלת גם את הבדיקות הרגולטוריות מסדרות 63, 65 ו-66, המעניקות רישיון לאנשי מקצוע פיננסיים לתפקד כסוכן. ברוב המדינות, סדרה 63 היא דרישה עבור כל סוכני ניירות ערך הרשומים.
